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（交通運輸部令2016年第74號）
《水運建設市場(chǎng)監督管理辦法》已于2016年11月30日經(jīng)第28次部務(wù)會(huì )議通過(guò)，現予公布，自2017年2月1日起施行。
部長(cháng) 李小鵬
2016年12月6日
第一章 總 則
第一條 為規范水運建設市場(chǎng)秩序，保障水運建設市場(chǎng)各方當事人合法權益，根據《中華人民共和國港口法》《中華人民共和國航道法》《中華人民共和國招標投標法》《建設工程質(zhì)量管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內從事水運建設活動(dòng)及對水運建設市場(chǎng)實(shí)施監督管理，適用本辦法。
本辦法所稱(chēng)水運建設，是指水路運輸基礎設施包括港口、碼頭、航道及相關(guān)設施等工程建設。
第三條 水運建設市場(chǎng)應當遵循公平公正、誠實(shí)守信的原則，建立和維護統一開(kāi)放、競爭有序的市場(chǎng)秩序。禁止任何形式的地方保護和行業(yè)保護。
第四條 交通運輸部主管全國水運建設市場(chǎng)的監督管理工作。
縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門(mén)按照省、自治區、直轄市人民政府規定的職責負責本行政區域內水運建設市場(chǎng)的監督管理工作。
第五條 水運建設市場(chǎng)主體應當加強自律，完善內部管理制度，誠信經(jīng)營(yíng)，遵守職業(yè)道德，自覺(jué)維護市場(chǎng)秩序，履行社會(huì )責任，接受社會(huì )監督。
第六條 水運建設相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )應當按照依法制定的章程開(kāi)展活動(dòng)，完善行業(yè)自律管理制度體系，加強行業(yè)自律和服務(wù)。
第七條 縣級以上地方人民政府交通運輸主管部門(mén)應當創(chuàng )新水運建設市場(chǎng)監管方式和監管手段，加強信息化應用和信用信息資源共享，實(shí)現與相關(guān)部門(mén)的協(xié)同監管。
第二章 水運建設市場(chǎng)主體及行為
第八條 水運建設市場(chǎng)主體應當嚴格遵守有關(guān)建設法律、法規、規章及相關(guān)規定，執行國家和行業(yè)建設標準，誠實(shí)守信。
本辦法所稱(chēng)水運建設市場(chǎng)主體，包括水運建設項目單位、從業(yè)單位和相關(guān)從業(yè)人員。
本辦法所稱(chēng)從業(yè)單位，包括從事水運建設勘察、設計、施工、監理、試驗檢測以及提供咨詢(xún)、項目代建、招標代理等相關(guān)服務(wù)的單位。
本辦法所稱(chēng)代建單位是指受項目單位委托從事建設項目管理的單位。
第九條 法律、行政法規對水運建設市場(chǎng)主體的資質(zhì)作出規定的，水運建設市場(chǎng)主體應當依法具備規定的資質(zhì)要求。
從業(yè)單位在水運建設經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，不得出借或者轉讓其資質(zhì)證書(shū)，不得以他人名義承攬工程，不得超越資質(zhì)等級承攬工程。
第十條 水運建設項目單位具備以下能力要求的，可以自行進(jìn)行項目建設管理：
�。ㄒ唬╉椖恐饕撠熑嘶蛘呒夹g(shù)負責人具有與建設項目相適應的管理經(jīng)驗，至少在2個(gè)類(lèi)似的水運建設項目的工程、技術(shù)、計劃等關(guān)鍵崗位擔任過(guò)負責人。技術(shù)負責人還應當具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)的高級技術(shù)職稱(chēng)或者相應的技術(shù)能力；
�。ǘ╉椖抗芾頇C構的設置和人員配備應當滿(mǎn)足該項目管理需要。工程技術(shù)、質(zhì)量、安全和財務(wù)等部門(mén)的負責人應當具有相應的項目管理經(jīng)驗，以及相應的中級以上技術(shù)職稱(chēng)或者相應的技術(shù)能力。
第十一條 項目單位不具備第十條規定的項目建設管理能力的，應當委托符合以下要求的代建單位進(jìn)行項目建設管理：
�。ㄒ唬┚哂蟹ㄈ速Y格，機構設置和相關(guān)人員配備滿(mǎn)足第十條規定的項目建設管理能力要求；
�。ǘ┚哂蓄�(lèi)似水運建設或者管理相關(guān)業(yè)績(jì)和良好的市場(chǎng)信譽(yù)；
�。ㄈ┯袧M(mǎn)足水運建設質(zhì)量、安全、環(huán)境保護等方面要求的管理制度。
項目單位選擇代建單位時(shí)，應當從符合要求的代建單位中，優(yōu)先選擇業(yè)績(jì)和信用良好、管理能力強的代建單位。
第十二條 鼓勵滿(mǎn)足本辦法第十一條規定要求的水運建設管理單位及水運工程勘察、設計、施工、工程監理企業(yè)開(kāi)展代建工作。
代建單位不得在所代建的項目中同時(shí)承擔勘察、設計、施工、供應設備或者與以上單位有隸屬關(guān)系及其他直接利益關(guān)系。
第十三條 代建單位依據合同開(kāi)展代建工作，履行工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、工程計量、資金支付、環(huán)境保護等相關(guān)管理責任，承擔項目檔案及有關(guān)技術(shù)資料的收集、整理、歸檔等工作，負責質(zhì)量缺陷責任期內的缺陷維修管理等工作。
第十四條 項目單位全面負責水運建設項目的建設管理，應當嚴格執行基本建設程序，不得違反或者擅自簡(jiǎn)化基本建設程序。
第十五條 水運建設項目實(shí)行招標投標的，應當嚴格遵守國家有關(guān)招標投標法律、法規、規章的規定，依法開(kāi)展招標投標工作。水運建設市場(chǎng)主體不得弄虛作假，不得串通投標，不得以行賄等不合法手段謀取中標。
第十六條 水運建設項目實(shí)行設計施工總承包的，總承包單位應當加強設計與施工的協(xié)調，建立工程管理與協(xié)調制度，根據工程實(shí)際及時(shí)完善、優(yōu)化設計，改進(jìn)施工方案，合理調配設計和施工力量，完善質(zhì)量保證體系。
總承包單位應當加強對分包工程的管理。選擇的分包單位應當具備相應資格條件，并經(jīng)項目單位同意，分包合同應當送項目單位。
第十七條 勘察、設計單位經(jīng)項目單位同意，可以將工程設計中跨專(zhuān)業(yè)或者有特殊要求的勘察、設計工作分包給有相應資質(zhì)條件的單位承擔�？辈�、設計單位對分包單位的分包工作承擔連帶責任。
施工單位經(jīng)項目單位同意，可以將非主體、非關(guān)鍵性或者適合專(zhuān)業(yè)化施工的工程分包給具有相應資質(zhì)條件的單位承擔。施工單位對分包單位的分包工程承擔連帶責任。
項目單位應當加強對工程分包的管理。承包單位應當將施工分包合同報監理單位審查，并報項目單位備案。
監理工作不得分包或者轉包。
第十八條 禁止承包單位將其承包的水運建設工程轉包。禁止分包單位將其承包的水運建設工程再分包。
第十九條 水運建設各相關(guān)單位應當按照合同約定全面履行義務(wù)：
�。ㄒ唬╉椖繂挝粦敯凑蘸侠砉て诮M織項目實(shí)施，不得任意壓縮合理工期和無(wú)故延長(cháng)工期，并應當按照合同約定支付款項；不得明示或者暗示施工單位使用不合格的材料、構配件和設備；項目單位按照合同約定自行采購材料、構配件和設備的，應當保證其滿(mǎn)足國家有關(guān)標準的規定，符合設計文件要求；
�。ǘ┛辈�、設計單位應當按時(shí)提供勘察、設計資料和設計文件；除有特殊要求的材料、專(zhuān)用設備、工藝生產(chǎn)線(xiàn)等外，設計單位不得指定生產(chǎn)廠(chǎng)、供應商；工程實(shí)施過(guò)程中，設計單位應當按約定派駐設計代表，提供設計后續服務(wù)；
�。ㄈ┦┕挝粦敽侠斫M織施工，人員及施工設備應當及時(shí)到位；應當加強現場(chǎng)管理，確保工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全和合同工期，做到文明施工；
�。ㄋ模┕こ瘫O理單位應當按約定履行監理服務(wù)，建立相應的現場(chǎng)監理機構，對工程實(shí)施有效監理；
�。ㄎ澹┰囼灆z測機構應當依據試驗檢測標準和合同約定進(jìn)行取樣、試驗和檢測，提供真實(shí)、完整的試驗檢測數據、資料；
�。┨峁┧\建設咨詢(xún)、項目代建、招標代理等相關(guān)服務(wù)的單位應當依據相關(guān)規定，規范辦理受托事務(wù)，所提供的信息、數據、結論或者報告應當真實(shí)、準確；保守技術(shù)和商業(yè)秘密；不得與委托人的潛在合同當事方有隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系。
第二十條 項目單位和施工單位應當加強工程款管理，專(zhuān)款專(zhuān)用。項目單位對施工單位工程款使用情況進(jìn)行監督檢查時(shí)，施工單位應當積極配合，不得阻撓和拒絕。
施工單位應當及時(shí)足額支付農民工工資。
第二十一條 水運建設工程質(zhì)量實(shí)行終身責任制，相關(guān)市場(chǎng)主體對工程質(zhì)量在設計使用年限內承擔相應責任。
項目單位對工程質(zhì)量和安全管理負總責。代建單位按照合同約定對工程質(zhì)量和安全負管理責任�？辈�、設計單位對勘察、設計質(zhì)量負責。施工單位對施工質(zhì)量和安全負責。工程監理單位對工程項目的質(zhì)量和安全生產(chǎn)負監理責任。其他市場(chǎng)主體對其提供的產(chǎn)品或者服務(wù)負相應責任。
第二十二條 與水運建設項目單位簽訂合同后，勘察、設計、施工單位的項目負責人和技術(shù)負責人、工程監理單位的總監理工程師等主要人員以及主要設備，未經(jīng)項目單位同意不得變更。
項目單位同意變更前款規定的主要人員和主要設備的，變更后人員的資格能力及設備主要技術(shù)指標不得低于約定的條件。
第二十三條 水運建設注冊執業(yè)人員應當按照相關(guān)法律、法規規定執業(yè)。不得有下列行為：
�。ㄒ唬┏鲎�、出借注冊執業(yè)證書(shū)或者執業(yè)印章；
�。ǘ┏鲎詧虡I(yè)范圍或者聘用單位業(yè)務(wù)范圍從事執業(yè)活動(dòng)；
�。ㄈ┰诜潜救素撠熗瓿傻奈募虾炞只蛘呱w章；
�。ㄋ模┓�、法規禁止的其他行為。
第二十四條 項目單位和施工、工程監理等單位應當采用信息化手段加強工程建設管理，對關(guān)鍵部位和隱蔽工程的施工過(guò)程進(jìn)行監控記錄，并將文字、圖表、聲像等各種形式的記錄文件建檔保存。
項目單位和施工、工程監理等單位應當按照國家有關(guān)規定，建立健全檔案管理制度，加強檔案管理，及時(shí)、準確、完整地上報項目建設相關(guān)信息。
第二十五條 項目單位應當依據國家有關(guān)信用管理的規定，建立從業(yè)單位信用信息臺賬，對參建的勘察、設計、施工、工程監理等單位的投標、履約行為進(jìn)行評價(jià)。
勘察、設計、施工、工程監理、項目代建、招標代理、造價(jià)咨詢(xún)等單位應當按規定向省級交通運輸主管部門(mén)提供本單位的信用信息，及時(shí)更新動(dòng)態(tài)，并對所提供信息的真實(shí)性、準確性和完整性負責。
第三章 監督檢查
第二十六條 各級交通運輸主管部門(mén)應當加強對水運建設市場(chǎng)的監督檢查，對發(fā)現的違法、違規行為依法及時(shí)處理，及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)水運建設市場(chǎng)管理相關(guān)信息。監督檢查可以根據市場(chǎng)情況采取綜合檢查、專(zhuān)項檢查、隨機抽查等方式。
交通運輸部應當對水運建設市場(chǎng)從業(yè)行為進(jìn)行監督檢查，加強對直接管理的部屬單位建設項目的監督檢查，對省級交通運輸主管部門(mén)履行水運建設管理職能情況進(jìn)行監督檢查。監督檢查主要采取隨機抽查方式。
地方交通運輸主管部門(mén)應當加強對本行政區域的水運建設市場(chǎng)從業(yè)行為和下級交通運輸主管部門(mén)履行水運建設管理職能情況進(jìn)行監督檢查。
各級交通運輸主管部門(mén)應當建立隨機抽取被檢查對象、隨機選派檢查人員的抽查機制，合理確定抽查比例和抽查頻次。
第二十七條 交通運輸主管部門(mén)履行水運建設管理職能情況主要包括：
�。ㄒ唬┮蠼⒌乃\建設相關(guān)制度的建立情況；
�。ǘ┧\建設各項制度的落實(shí)情況；
�。ㄈ┧\建設市場(chǎng)監管情況；
�。ㄋ模┧\建設市場(chǎng)信用體系建設情況；
�。ㄎ澹⿲ι霞壷鞴懿块T(mén)水運建設市場(chǎng)檢查意見(jiàn)的整改落實(shí)情況；
�。┢渌\建設管理職能的履行情況。
水運建設市場(chǎng)從業(yè)行為主要包括：
�。ㄒ唬┓�、法規、規章、強制性標準執行情況；
�。ǘ┱袠送稑诵袨�；
�。ㄈ┕こ坦芾�、合同履行、廉政建設、信用管理及人員履職等情況；
�。ㄋ模┵|(zhì)量安全責任履行情況；
�。ㄎ澹┰O計變更的管理情況；
�。┢渌麘敿{入監督管理的從業(yè)行為。
第二十八條 交通運輸主管部門(mén)履行監督檢查職責時(shí)，可以采取下列措施：
�。ㄒ唬┻M(jìn)入工地現場(chǎng)對工程和市場(chǎng)主體的從業(yè)行為進(jìn)行檢查；
�。ǘ┫驈臉I(yè)單位和有關(guān)人員了解與水運建設管理相關(guān)的情況；
�。ㄈ┎殚�、復制有關(guān)工程技術(shù)文件和資料，包括工程檔案、合同、發(fā)票、賬簿以及其他有關(guān)資料；
�。ㄋ模┴熈钕嚓P(guān)單位立即或者限期停止、改正違法違規行為。
對交通運輸主管部門(mén)依法實(shí)施的監督檢查，從業(yè)單位及其相關(guān)人員應當配合，不得拒絕、阻擾，不得隱匿、謊報有關(guān)情況和資料。
第二十九條 交通運輸主管部門(mén)在檢查結束后，應當將檢查意見(jiàn)反饋給被檢查單位。
被檢查單位應當按照檢查意見(jiàn)進(jìn)行整改，并將整改情況報送組織檢查的交通運輸主管部門(mén)。
組織檢查的交通運輸主管部門(mén)依照國家相關(guān)規定將檢查情況和檢查結果向社會(huì )公開(kāi)，接受社會(huì )監督。
第三十條 對有下列情形的項目單位或者從業(yè)單位，負有相應監督管理職責的交通運輸主管部門(mén)可以對其負責人進(jìn)行約談警示：
�。ㄒ唬┯休^為嚴重的違反水運建設管理相關(guān)規定的行為的；
�。ǘ┐嬖谥卮蠊こ藤|(zhì)量、安全事故隱患的；
�。ㄈ╉椖抗芾砘靵y的；
�。ㄋ模┙�(jīng)交通運輸主管部門(mén)督促，未按照檢查意見(jiàn)進(jìn)行整改或者整改不到位的；
�。ㄎ澹┙煌ㄟ\輸主管部門(mén)認為有必要約談的其他情形。
交通運輸主管部門(mén)應當在約談前向被約談人發(fā)出書(shū)面約談通知，通知中明確約談事由、程序、時(shí)間、地點(diǎn)、參加人等事項。約談結束后，形成約談紀要。
對約談事項拒不整改或者整改不力的單位，交通運輸主管部門(mén)應當將相關(guān)情況在信用管理體系中予以記錄，并向社會(huì )公開(kāi)。
第三十一條 縣級以上交通運輸主管部門(mén)應當建立健全信用管理體系，對水運建設市場(chǎng)主體的信用情況進(jìn)行記錄和評價(jià)。省級交通運輸主管部門(mén)應當建立和完善信用評價(jià)、信用激勵約束和信用監督管理機制。
水運建設市場(chǎng)主體的信用信息和信用評價(jià)結果作為政府采購、工程招標投標等活動(dòng)中的重要考慮因素。
水運建設市場(chǎng)主體以弄虛作假、行賄等不正當手段獲取較高信用評價(jià)等級的，信用評價(jià)結果無(wú)效。交通運輸主管部門(mén)應當將相關(guān)情況記入信用記錄。
第三十二條 交通運輸主管部門(mén)應當建立項目單位、從業(yè)單位重點(diǎn)監督管理制度。按照信用評價(jià)的相關(guān)規定，將存在嚴重失信行為，一年內三次及以上被通報或者信用等級差的項目單位、從業(yè)單位納入重點(diǎn)監督管理名單，定期或者不定期地對其進(jìn)行專(zhuān)項檢查或者重點(diǎn)督查。
第三十三條 水運建設項目施工現場(chǎng)應當設置標示牌，標明項目的建設內容、建設工期以及項目單位、勘察、設計、施工、工程監理單位名稱(chēng)和主要負責人姓名、監督電話(huà)等，接受社會(huì )監督。
第三十四條 任何單位和個(gè)人有權對水運建設市場(chǎng)中的違法違規行為向交通運輸主管部門(mén)進(jìn)行投訴、舉報。投訴、舉報應當提供必要的證明材料。
交通運輸主管部門(mén)應當公開(kāi)投訴、舉報受理電話(huà)、通訊地址和電子郵箱，及時(shí)處理投訴、舉報，并對投訴、舉報人相關(guān)信息依法予以保密。
第三十五條 參與水運建設市場(chǎng)監督檢查、投訴舉報調查處理的人員與相關(guān)當事單位和人員有利害關(guān)系的，應當主動(dòng)回避。
監督檢查工作人員應當對監督檢查過(guò)程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密予以保密。
第四章 法律責任
第三十六條 違反本辦法規定，項目單位將工程發(fā)包給不具有相應資質(zhì)等級的勘察、設計、施工、工程監理單位的，依照《建設工程質(zhì)量管理條例》第五十四條規定，責令改正，按照以下標準處以罰款：
�。ㄒ唬╉椖繂挝贿x擇超越資質(zhì)等級的勘察、設計、施工、工程監理單位進(jìn)行工程建設的，處50萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下的罰款；
�。ǘ╉椖繂挝贿x擇無(wú)資質(zhì)的勘察、設計、施工、工程監理單位進(jìn)行工程建設的，處80萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。
第三十七條 違反本辦法規定，承包單位超越資質(zhì)等級承攬工程的，依照《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十條規定，責令停止違法行為，按照以下標準處以罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收：
�。ㄒ唬┕こ躺形撮_(kāi)工建設的，對勘察、設計單位或者工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監理酬金1倍的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款2%的罰款；
�。ǘ┕こ桃验_(kāi)工建設的，對勘察、設計單位或者工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款。
未取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程的，予以取締，依照前款規定處以罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。
第三十八條 違反本辦法規定，勘察、設計、施工、工程監理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的，依照《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十一條規定，責令改正，沒(méi)收違法所得，按照以下標準處以罰款：
�。ㄒ唬┛辈�、設計、施工、工程監理單位允許有相應資質(zhì)并符合本工程建設要求的單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的，對勘察、設計單位或者工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監理酬金1倍以上1.5倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款2%以上3%以下的罰款；
�。ǘ┛辈�、設計、施工、工程監理單位允許無(wú)相應資質(zhì)的單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的，對勘察、設計單位或者工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監理酬金1.5倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款3%以上4%以下的罰款。
第三十九條 違反國家關(guān)于基本建設程序相關(guān)規定，項目單位未取得施工許可證或者開(kāi)工報告未經(jīng)批準，擅自施工的，依據《建設工程質(zhì)量管理條例》第五十七條規定，責令停止施工，限期改正，按照以下標準處以罰款：
�。ㄒ唬┮淹ㄟ^(guò)項目審批、核準或者設計審批手續，但是未取得施工許可證或者開(kāi)工報告未經(jīng)批準，擅自施工的，處工程合同價(jià)款1%以上1.5%以下的罰款；
�。ǘ┪慈〉庙椖繉徟�、核準或者設計審批，擅自施工的，處工程合同價(jià)款1.5%以上2%以下的罰款。
第四十條 違反國家相關(guān)規定和本辦法規定，項目單位明示或者暗示設計、施工單位違反工程建設強制性標準、降低工程質(zhì)量的，勘察、設計單位未執行工程建設強制性標準的，施工單位不按照工程設計圖紙或者施工技術(shù)標準施工的，工程監理單位與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，依照《建設工程質(zhì)量管理條例》第五十六條、第六十三條、第六十四條、第六十七條規定作出罰款決定的，按照以下標準處罰：
�。ㄒ唬┕こ躺形撮_(kāi)工建設的，對項目單位處20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；對勘察、設計單位處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；
�。ǘ┕こ桃验_(kāi)工建設的，對項目單位處30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；對勘察、設計單位處20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款；對工程監理單位處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。
第四十一條 依照《建設工程質(zhì)量管理條例》規定給予單位罰款處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下的罰款。
第五章 附 則
第四十二條 本辦法自2017年2月1日起施行。 |
